2011-2012年 证券发行与承销 新大纲版【2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载】

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第一章 证券经营机构的投资银行业务1

第一节 投资银行业务概述1

第二节 投资银行业务资格8

第三节 投资银行业务的内部控制15

第四节 投资银行业务的监管17

强化训练19

答案详解28

第二章 股份有限公司概述36

第一节 股份有限公司的设立36

第二节 股份有限公司的股份和公司债券43

第三节 股份有限公司的组织机构46

第四节 上市公司组织机构的特别规定51

第五节 股份有限公司的财务会计56

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算57

强化训练59

答案详解63

第三章 企业的股份制改组68

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序68

第二节 企业股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查72

强化训练78

答案详解82

第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序87

第一节 首次公开发行股票申请文件的准备87

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准93

强化训练98

答案详解103

第五章 首次公开发行股票的操作107

第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见107

第二节 首次公开发行股票的估值和询价109

第三节 首次公开发行股票的发行方式113

第四节 首次公开发行股票的具体操作122

第五节 股票的上市保荐125

强化训练131

答案详解135

第六章 首次公开发行股票的信息披露140

第一节 信息披露概述140

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要142

第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告159

第四节 股票上市公告书161

第五节 创业板信息披露方面的特殊要求165

强化训练166

答案详解172

第七章 上市公司发行新股178

第一节 上市公司发行新股的准备工作178

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序187

第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序189

第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露192

强化训练195

答案详解201

第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行208

第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作208

第二节 可转换公司债券发行的申报与核准214

第三节 可转换公司债券的发行与上市218

第四节 可转换公司债券的信息披露221

第五节 上市公司股东发行可交换公司债券224

强化训练227

答案详解232

第九章 债券的发行与承销238

第一节 国债的发行与承销238

第二节 金融债券的发行与承销242

第三节 企业债券的发行与承销248

第四节 公司债券的发行与承销253

第五节 短期融资券的发行与承销266

第六节 中期票据的发行与承销271

第七节 中小非金融企业集合票据272

第八节 证券公司债券的发行与承销272

第九节 资产支持证券的发行与承销281

第十节 国际开发机构人民币债券的发行与承销292

强化训练294

答案详解298

第十章 外资股的发行302

第一节 境内上市外资股的发行302

第二节 H股的发行与上市306

第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市309

第四节 境内上市公司所属企业境外上市311

第五节 外资股招股说明书的制作314

第六节 国际推介与分销315

强化训练317

答案详解322

第十一章 公司收购327

第一节 公司收购概述327

第二节 上市公司收购331

第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定352

第四节 外国投资者对上市公司的战略投资363

强化训练367

答案详解370

第十二章 公司重组与财务顾问业务373

第一节 上市公司重大资产重组373

第二节 并购重组审核委员会工作规程393

第三节 上市公司并购重组财务顾问业务398

强化训练407

答案详解409

附：2011年6月份《证券发行与承销》真题及答案详解411

2011年6月份《证券发行与承销》真题411

2011年6月份《证券发行与承销》真题答案详解430