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第1章 投资管理基础1

1.1 财务报表3

知识点一资产负债表3

知识点二利润表4

知识点三现金流量表4

1.2 财务报表分析5

知识点一财务报表分析概述5

知识点二财务比率分析6

知识点三杜邦分析法11

1.3 货币的时间价值与利率11

知识点一货币时间价值的概念11

知识点二终值、现值和贴现12

知识点三利息率、名义利率和实际利率13

知识点四 单利与复利13

知识点五 即期利率与远期利率15

1.4 常用描述性统计概念16

知识点一 随机变量与描述性统计量16

知识点二 随机变量的相关性——相关系数19

第2章 权益投资23

2.1 资本结构25

知识点一资本结构概述25

知识点二最优资本结构27

2.2 权益类证券27

知识点一股票27

知识点二存托凭证31

知识点三可转换债券33

知识点四权证35

知识点五权益类证券投资的风险和收益37

知识点六 影响公司发行在外股本的行为38

2.3 股票分析方法39

知识点一基本面分析39

知识点二技术分析42

2.4 股票估值方法44

知识点一股票估值模型的分类44

知识点二内在价值法44

知识点三相对价值法46

第3章 固定收益投资51

3.1 债券与债券市场53

知识点一债券市场概述53

知识点二债券的种类53

知识点三违约时债券的受偿顺序54

知识点四 投资债券的风险55

知识点五 中国债券市场交易体系56

3.2 债券价值分析57

知识点一债券的估值方法57

知识点二 当前收益率、到期收益率与债券价格之间的关系58

知识点三利率期限结构和信用利差59

知识点四债券的久期和凸性61

3.3 货币市场工具63

知识点一货币市场工具概念63

知识点二回购协议64

知识点三 中央银行票据66

知识点四 短期政府债券66

知识点五短期融资券66

知识点六 中期票据67

知识点七 其他货币市场工具67

第4章 金融、资产管理与投资基金71

4.1 衍生工具概述73

知识点一衍生工具的定义73

知识点二衍生工具的特点73

知识点三衍生工具的分类74

4.2 远期合约和期货合约75

知识点一远期合约概述75

知识点二期货合约概述76

4.3 期权合约77

知识点一期权合约概述77

知识点二期权合约的价值79

知识点三期权价格的影响因素80

4.4 互换合约81

知识点一互换合约概述81

知识点二互换合约的类型81

知识点三远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别82

第5章 另类投资85

5.1 另类投资概述87

知识点一 另类投资的内涵与发展87

知识点二另类投资的优点与局限性87

5.2 私募股权投资88

知识点一私募股权投资概述88

知识点二私募股权投资的战略形式89

知识点三私募股权投资基金的组织结构89

知识点四私募股权投资的退出机制91

5.3 不动产投资91

知识点一不动产投资概述91

知识点二不动产投资类型92

知识点三不动产投资工具92

5.4 大宗商品投资94

知识点一大宗商品投资概述94

知识点二 大宗商品投资的类型94

知识点三大宗商品的投资方式94

第6章 投资者需求99

6.1 投资者类型和特征100

知识点一个人投资者100

知识点二机构投资者101

6.2 投资者需求和投资政策102

知识点一投资者需求102

知识点二投资政策说明书的制定102

第7章 投资组合管理105

7.1 系统性风险、非系统性风险和风险分散化107

知识点一 系统性风险和非系统性风险107

知识点二风险分散化108

7.2 资产配置108

知识点一资产收益相关性108

知识点二均值方差法109

知识点三最小方差法与有效前沿111

知识点四 资本资产定价模型113

知识点五战略资产配置与战术资产配置116

7.3 被动投资和主动投资116

知识点一市场有效性116

知识点二被动投资118

知识点三主动投资120

知识点四量化投资121

7.4 投资组合构建121

知识点一股票投资组合构建121

知识点二债券投资组合构建122

7.5 投资管理部门122

第8章 投资交易管理125

8.1 证券市场的交易机制126

知识点一报价驱动市场、指令驱动市场和经纪人市场126

知识点二做市商与经纪人129

知识点三保证金交易130

8.2 交易执行130

知识点一基金公司投资交易流程130

知识点二算法交易简介131

8.3 交易成本与执行缺口132

知识点一交易成本132

知识点二执行缺口133

第9章 投资风险的管理与控制137

9.1 投资风险的类型139

知识点一市场风险139

知识点二流动性风险140

知识点三信用风险141

9.2 投资风险的测量142

知识点一风险指标142

知识点二风险敞口143

知识点三风险价值143

9.3 不同类型基金的风险管理144

知识点一股票基金的风险管理144

知识点二债券基金的风险管理145

知识点三混合基金的风险管理147

知识点四 货币基金的风险管理147

知识点五指数基金与ETF的风险管理147

知识点六保本基金的风险管理148

知识点七合格境内机构投资者（QDII）基金的风险管理148

知识点八分级基金风险管理149

第10章 基金业绩评价153

10.1 基金业绩评价概述154

知识点一基金业绩评价的意义154

知识点二基金业绩评价需考虑的因素155

10.2 绝对收益与相对收益156

知识点一绝对收益156

知识点二相对收益159

知识点三风险调整后收益159

10.3 业绩归因161

知识点一资产配置161

知识点二行业与证券选择162

10.4 基金业绩评价方法162

知识点一基金业绩评价业务162

知识点二基金业绩评价体系163

知识点三全球投资业绩标准164

第11章 基金的投资交易与清算169

11.1 基金参与证券交易所二级市场的交易与清算171

知识点一证券投资基金场内证券交易与结算171

知识点二场内证券交易涉及的费用172

知识点三场内证券交易特别规定及事项173

知识点四 场内证券交易清算与交收175

知识点五PROP和D-COM系统177

11.2 银行间债券市场的交易与结算178

知识点一银行间债券市场概述178

知识点二 银行间债券市场的交易品种与交易方式179

知识点三银行间债券市场的债券结算181

11.3 海外证券市场投资的交易与结算185

知识点一海外证券市场投资的交易与清算规则185

知识点二基金公司进行境外证券投资的交易与结算186

第12章 基金的估值、费用与会计核算193

12.1 基金资产估值195

知识点一基金资产估值的概念195

知识点二基金资产估值需考虑的因素195

知识点三基金资产估值的原则及方法196

知识点四 QDII基金资产的估值问题199

12.2 基金费用200

知识点一基金费用的种类200

12.3 基金会计核算201

知识点一基金会计核算的特点202

知识点二基金会计核算的主要内容202

12.4 基金财务会计报告分析203

知识点一基金财务会计报告分析的主要内容203

第13章 基金的利润分配与税收211

13.1 基金利润及利润分配212

知识点一基金利润212

知识点二基金利润分配214

13.2 基金税收215

知识点一基金自身投资活动产生的税收215

知识点二投资者买卖基金产生的税收216

第14章 基金国际化的发展概况223

14.1 海外市场发展224

知识点一投资基金国际化的发展224

14.2 中国基金国际化发展228

知识点一 QFII、QDII以及RQFII的发展情况228